西南大学经济管理学院金融学培养方案

一、学科（专业）主要研究方向

序号	研究方向名称	主要研究内容、特色与意义	研究生导师 (博导注明)
1	金融理论与政策	金融经济理论、金融运行与宏观调控理论、金融发展政策。	温涛教授（博导） 谢家智教授（博导） 王定祥教授
2	银行经营与管理	商业银行经营与管理、银行风险控制、信贷产品开发与定价	王定祥教授 胡士华教授
3	证券投资与资本运作	证券投资、项目评估、资本运作、公司金融、金融衍生产品与市场交易、财富管理	沈冰副教授 高云峰副教授 温涛教授（博导）
4	农村金融与微型金融	农村金融与财政、农村金融组织创新、微型金融经营与管理、非正规金融发展	丁忠民教授 胡士华教授 杨斌副教授
5	保险理论与风险管理	保险理论与实务、保险公司经营管理、金融风险管理	谢家智教授（博导） 邹新阳副教授 谢代银副教授

二、培养目标与学制及应修学分

培养目标（本表可不填政治标准）： 培养德、智、体全面发展、金融经济理论基础扎实、专业知识面宽、独立工作和创新能力强、有国际眼光、综合素质高、适应社会主义市场经济需要的高级金融研究型人才。能成为金融业务部门的专业技术骨干；能胜任金融管理工作；能从事高校教学、科研工作。具体要求如下： 1．具有服务意识、创新意识和国际化意识。 2．具有坚实的金融基础理论和专业知识，能熟练运用现代计算手段从事科学研究，熟悉金融学科及研究方向的研究成果，掌握国内外发展动态，具备独立系统分析和解决理论与实际问题的能力。 3．能胜任金融部门的管理工作及教学科研工作，有较强的科研能力和较好的文化哲学修养。掌握一门外语，熟练阅读和翻译专业文献。 4．人品高尚、身心健康、为人处事能干。

学制：全日制学术型硕士生2-5年，基本学习年限掌握在3年。 应修学分： 35学分（各学科自定） 其中 必修　24　学分（含必修环节4学分） 选修不低于　11　学分

三、课程设置（包括前沿讲座、学术报告等）

类型		课程 编号		课程名称	开课学期	学时		学分	任课 教师	考核 方式	备 注
必修课	公共课	11000001001		第一外国语	2	90		3	外国语学院	考试
		11000002002		中国特色社会主义理论与实践研究	1	36		2	马克思主义学院	考试
		11000002004		马克思主义与社会科学方法论	1	18		1	马克思主义学院	考试
	平台课	11020202001		高级计量经济学	1	54		3	高远东、杨丹	考试
		11020202002		高级微观经济学	1	54		3	温涛、高远东	考试
	专业课	11020202003		中外主文献研读	2	36		2	导师组 （模块课）	考查	胡士华
		11020202021		经济学研究方法论	3	54		2	王定祥	考试
		11020204050		高级宏观经济学	1	54		2	谢家智、李海明	考试
		11020204051		金融经济学	2	54		2	谢家智	考试
选 修 课		11020205022		发展金融理论专题（模块课）	3	36		2	王定祥等	考查
		11020204023		国际金融学	2	36		2	高云峰	考查
		11020204063		金融机构与金融市场	1	36		2	胡士华	考查
		11020204055		公司金融学	2	36		2	杨斌	考查
		11020204052		证券投资理论与实务	2	36		2	沈冰	考查
		11020202005		发展经济学理论	1	54		2	祝志勇	考查
		11020101021		西方经济学流派研究	1	54		2	朱泽山、李海明	考查
		11020202063		企业伦理与文化（全英文教学）	1	36		2	Ghassan/杨刚	考查
		11020205023		产业经济专题	2	36		2	李晓阳	考查
		11020204054		金融工程学	3	36		2	李军\吴芳	考查
		11020204058		保险理论与应用	3	36		2	邹新阳	考查
		11020204057		财政理论与政策	3	36		2	丁忠民	考查
		11020205024		经济统计与形势分析	3	36		2	杨丹	考查
必修环节		学术活动(不少于5次)，参加学术报告、前沿讲座						2	提交学术报告手册，导师签字，学院核查
		文献阅读综述及论文开题报告			3	不计学分，完清审核签字手续，向学院提交选题报告一份
		中期考核			4	不计学分，完清审核签字手续，向学院提交相关材料各一份
		社会、教学和科研实践活动(三选一)					2		导师审查签字后向学院提交实践报告一份或发表高水平论文的复印件
同等学力补修课程		1	统计学原理		1		不计学分
		2	会计学原理		1		不计学分
		3	管理学原理		1		不计学分
		4	西方经济学		1		不计学分

注：1．平台课是指涵盖本一级学科下所有二级学科或相近二级学科群共有的基础性课程，可根据实际情况开设。
2．按一级学科制定培养方案者应在专业必修课备注栏内标明所属二级学科。
3．必修环节在研究生毕业前必须完成，构成答辩的必备条件



四、培养方式与方法

包括培养流程与要求，检查与考核，质量监督等措施 硕士生采取课程学习与论文并重的原则，用于学位论文研究时间不得少于1年。 1、制定培养计划 第一学期内在导师或导师组的指导下制定“硕士生个人培养计划”一式两份，一份由研究生自己保存，一份报学院（所、中心）备案。 2、开题报告 开题报告是学位论文研究的一个重要环节。硕士生学位论文开题时间放在第三学期或第四学期初，可与中期考核同时进行。学院（所、中心）根据研究生选题情况，按二级学科成立若干开题报告审查小组。审查小组由具有研究生培养经验、副高以上职称的专家3-5人组成，对论文选题的可行性进行论证，分析难点，明确方向，以保证学位论文按时完成并达到预期结果。 3、中期考核 根据本院（所、中心）研究生规模和学科点现状，按照学校研究生中期考核实施办法提出本院研究生中期考核工作的具体时间和办法，中期考核安排在第四学期初进行。 A、考核在学院统一组织领导下，由各专业负责实施，组成包括学院（学科）负责人、导师代表、班主任等在内的若干考核小组（每组成员3-5人）进行考核，同时较广泛地听取其他教师的意见。 B、业务方面主要考核研究生课程学习是否达到规定要求，通过课程学习反映出来的科研及思维能力；政治、思想、品德方面的考核由院学生工作组会同有关人员进行。 C、填写“西南大学研究生中期考核自我评估表”，对被考核研究生作出结论性意见。 D、经过中期考核的硕士研究生，按考核成绩分为3种流向： a)硕—博连读或提前攻博。具体要求是：德智体全面发展，从事科学研究的潜力较大；英语通过六级考试；在A类期刊发表学术论文1篇及以上。 b)进入硕士论文阶段：学习成绩良好，具有一定研究工作能力（以论文为主要参照），可进入硕士论文阶段，继续完成硕士学业。 c)中止学业：个别成绩较差，明显表现出缺乏科研能力，或因其他原因不宜继续攻读学位者，要求限期改正，限期末改正者中止其学业，按学籍管理的有关规定，发给相应证书。 4、学位论文中期进展及检查（列出时间、具体组织形式等） 在学位论文答辩前的学期期末，学院提出检查要求，由指导教师具体检查论文进展情况，提出修改补充建议。

五、科研能力与水平及学位论文的基本要求

科研能力与水平的基本要求：（列出可证明其科研能力与水平的检验标志） 1．硕士学位论文达到学校要求的学术水平。 2．能以第一作者名义（导师署名第一、学生署名第二的论文视同学生第一作者论文）发表本专业及相关专业学术论文，论文长度占期刊版面在4页以上（含4页）； 3．能独立写出全部或者部分章节的本专业及相关专业学术研究报告； 4．能独立写出全部或者部分章节的本专业及相关专业学术专著； 5．能独立写出全部或者部分章节的本专业及相关专业学术教材； 注：上述2-5条要求只要达到其中之一即可。

学位论文的基本要求：（包括学术水平、创造性成果及工作量等方面的要求） 资格要求： 学术成果按照学校学位委员会有关规定执行。成果无侵犯他人著作权行为，没有发表有严重科学性错误的文章、著作和严重歪曲原作的译作。 内容要求： 对所研究的课题有新见解或新成果，对本学科发展或经济建设、社会进步有一定意义；必须是一篇系统完整的、有创造性的学位论文；一般不应少于3万字；应在导师指导下由硕士研究生本人独立完成。 技术规范要求： 自己的研究结果与他人的观点、材料、数据等不相混淆，引用他人的观点、材料、数据等注明来源；独立完成论文，在准备和撰写过程中接受导师指导、采纳专家建议、获得他人帮助等应实事求是地表示感谢，但不能把未对论文提供帮助的名人等列入致谢之列；涉及到的背景知识、引用的资料和数据准确无误，所用概念、术语、符号、公式等符合学术规范，没有严重错误或使用严重错译的译文；对问题的论述完整、系统、逻辑严密，关键词得当；语言精练，语句符合现代汉语规范，错别字、标点符号错误、外文拼写错误、笔误和校对错误等总计不超过论文的万分之三（按排版篇幅计）。 按学校要求，在《学位论文原创性声明》和《学位论文版权协议书》上签名，并附在学位论文首页。 具体格式按照《西南大学博士硕士学位论文撰写及打印要求》执行。

六、主文献研读课程书目

序 号	著作或期刊的名称（列出本学科的必读书目和重点期刊，数量要精，水平要高，一些专业参考书可放入课程档案中，按二级学科分别排列，不够可另附页）	作者或出版单位
1	《经济学原理》	曼 昆，上海三联出版社
2	《资本论》	马克思，人民出版社
3	《发展经济学——超边际与边际分析》	杨小凯，社会科学文献出版社
4	《微观经济学-现代观点》（第七版）	范里安，格致出版社
5	《高级宏观经济学》	罗默，上海财经大学出版社
6	《经济增长》	巴罗，格致出版社
7	《数理经济学的基本方法》	蒋中一，北京大学出版社
8	《国民财富的性质与原因的研究》	亚当·斯密，商务印书馆
9	《发展经济学——从贫困走向富裕》	速水佑次郎、神门善久，社会科学文献出版社
10	《经济理论与方法史》	埃克伦德，赫伯特，中国人民大学出版社
11	《就业、利息与货币通论》	凯恩斯，商务印书馆
12	《数理经济学》	高山晟Akira Takayama，中国人民大学出版社
13	《 国际经济学》	索耶、斯普林克，中国人民大学出版社
14	《契约经济学》	科斯、张五常、斯茨格里茨，经济科学出版社
15	《博弈论与信息经济学》	张维迎，上海三联书店
16	《演化经济学》	陈劲、王焕祥，清华大学出版社
17	《制度经济学》	柯武刚，商务印书馆
18	《计量经济学导论:现代观点》	伍德里奇，清华大学出版社
19	《统计学》（第三版）	贾俊平等，中国人民大学出版社
20	《计量经济分析方法与建模》	高铁梅：清华大学出版社
21	《多元统计分析》	何晓群，中国人民大学出版社
22	《EVIEWS使用指南与案例》	张晓峒，机械工业出版社
23	《金融数量方法》	沃特沙姆、帕拉莫尔，上海人民出版社
24	《金融计量学:时间序列分析视角》	张成思，中国人民大学出版社
25	《货币金融学》	米什金，中国人民大学出版社
26	《金融市场与金融机构基础》	弗兰克 J.法博齐，机械工业出版社
27	《 国际金融管理》	科诺利，北京大学出版社
28	《公司理财》	罗斯，机械工业出版社
29	《投资学》	博迪，中国人民大学出版社
30	《风险管理与金融机构(原书第2版)》	约翰·赫尔，机械工业出版社
31	《期权、期货及其他衍生产品(第6版)》	约翰·赫尔，人民邮电出版社
32	《比较金融系统》	艾伦、盖尔，中国人民大学出版社
33	《投资分析与组合管理》	布朗 、赖利，机械工业出版社
34	《20世纪西方货币金融理论研究：进展与评述》	王广谦，经济科学出版社
35	《国际金融理论研究：进展与评述》	王爱俭，中国金融出版社
36	《中国农村金融制度：结构、变迁、政策》	张 杰，中国人民大学出版社
37	《货币金融政治经济学》	[日] 伊藤诚等，经济科学出版社
38	《经济研究》	中国社科院经济研究所
39	《管理世界》	国务院发展研究中心
40	《金融研究》	中国人民银行
41	《国际金融研究》	中国银行
42	《经济学动态》	中国社科院经济研究所
43	《数量经济技术经济研究》	中国社科院数量经济与技术经济研究所
44	《经济科学》	北京大学
45	《财经研究》	上海财经大学
46	The theory of Interest	Fisher，New York: Macmillan Company
47	A general equilibrium approach to monetary theory	Tobin，Journal of Money, Credit and Banking
48	The general theory of employment, interest and money	Keynes, London: acmllan
49	Prices and production	Hayek, London: George Routledge
50	A credit rationing in markets with imperfect information	Stiglitz,Weiss, American Economics Review
51	Essays in the Theory of risk- Bearing	Arrow K.J, Chicago： Aldine
52	Financial intermediation and delegated monitoring	Diamond ,D, Review of Economic studies
53	Economic control in a dependent econom	Swan, T.W, Economic record
54	A theory of optimum currency areas	Mundell, R.A., American Economic Review
55	Interest Rates and Currency Prices in a Two-Country World	Lucas, R.C, Journal of Monetary Economics
56	A Model of Balance Payments Crises	Krugman, Paul, Journal of Money, Credit and Banking
57	Finance, Enterpreneurship, and Growth: Theory and Evidence	King, Robert G, and Levine, Ross, Journal of Monetary Economics
58	Financial Development, Growth, and the Distribution of Income	Greenwood, Jeremy and Boyan Jovanovic, Jounal of Political Economy
59	Financial Intermediation and Endogenous Grouth	Bericivenga, Valerie R., and Bruce D. Smith, Review of Economic Studies
60	Financial Structure and Economic Development	Goldsmith, R, New Haven: Yale University Press
61	Financial Deeping in Economic Development	Shaw, Edward, Oxford University Press
66	Money and Capital in Economic Development	Mckinnon Ronald, Washington DC: Brookings institution
67	Financial Liberalization in Developing Countries	Sikorski, Trevor M, Edward Elgar Publishing Company
68	The Nature of the Firm	Coase, Economica
69	Thransition and Economics	Gerard Roland, The MIT Press
70	Forecastlng exchange rate volatility using autoregressive random variante model	Aike K.P.So,K.Lam,W.K.Li, Allied Financial Eeonomics,
71	"Interest rate and central bank", Money, Trade and Economic Growth, 1951"Lenders' preferences, credit rationing and the effectualness of monetary policy	Kenn R.V. Rosa G., H. Kare Kenn, Review of Economics and statistic
72	Capital asset prices: a theory of market equilibrium under conditions of risks	Sharp,W, Journal of Finance
73	Risk aversion in small and in large	Pratt,J.W., Econometric
74	Behavioral Capital Asset Pricing Theory	Hersh Shefrin, Meir Statman, Journal of Financial and Quantative Analysts
75	Noise Trader Risk in financial Markets	Delong, Shleifer, Summers, Waldmann, Journal of Political Economy
76	Takeover Bids, the Free Rider Problem, and the Theory of Corporation	Grossman, Sanford and Hart, Oliver, Bell Journal of Economics
77	The Theory of the Firm: Managerial Behavior, Agency Costs, and Capital Structure	Jensen, W. Meckling, Journal of Financial Economics
78	The cost of capital, corporation finance, and the theory of investment	Modigliani and Miller, American Economic Review
79	Portfolio Selection	Harry Markowitz, Journal of Finance
80	Efficient Capital Market: a Review of Theory and Empirical Work	Eugene Fama, Journal of Finance
81	The present situation of the foreign exchanges	Cassel,G., Cassel,G.
82	The permanent income hypothesis revisited	Christensen,Eichenbaum AndMarshall,Econometrica
83	Herd behavior, bubbles and crashes	Lux.T, The Economic Journal
84	The value of money	Pigou,A.C., Quarterly Journal of Economics
85	The Age of Turbulence	Greenspan Alan, Penguin Press
86	The New Paradigm for Financial Markets	Soros George, Public Affairs Press
87	Monetary Theory and Policy	Walsh,C.E.,Cambridge,MA,MIT Press
88	Money, Banking and Financial Markets	Thomas,L,B.Thomsom South-Western
89	Interest and Prices: Foundations of a Theory of Monetary Policy	Woodford,M,Princeton University Press
90	Risk, Uncertainty and Profit	Knight,F.H.New York
91	The Economic Institutions of Capitalism	Williamson,Oliver,New York:Free Press.
其它说明：
本学科（一级学科）负责人（签名）： 年　　月　　日
所在学部（院、所、中心）意见： 负责人（签名）： 年　　月　　日
学部分委员会验收意见： 负责人（签名）： 年　　月　　日
研究生院和主管校领导审核意见： 负责人（签名）：　　　　　　　校领导（签名）： 年　　月　　日